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中基协处分安徽钜瑞等三家私募,涉及承诺保本和内控失效问题

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  1月15日晚间,基金业协会官网披露了三份纪律处分决定书,处分对象分别为安徽钜瑞资产管理有些公司(简称"安徽钜瑞")、上海朴道投资有限公司(简称"朴道投资")和上海朴道瑞富投资管理中心(简称"朴道瑞富")。

  具体来看,安徽钜瑞法定代表人鲁政平在销售"钜沣量化对冲一号证券投资基金"过程中,与投资者私下签订协议承诺保本,违反了《基金从业人员执业行为自律准则》第十一条规定,该规定要求从业人员不得进行不适当地宣传,误导欺诈投资者,不得片面夸大过往业绩,不得预测所推介基金的未来业绩,不得违规承诺保本保收益。

  鉴于该违规情况,基金业协会作出暂停受理安徽钜瑞私募基金备案六个月的纪律处分。

  另两张处分决定中的朴道投资、朴道瑞富为关联企业,天眼查显示,这两家公司法人、实控人均为胡晓麒,分别持有朴道投资90%、朴道瑞富75%股份。

  朴道投资和朴道瑞富违规事实均为胡晓麒以个人名义汇集数名投资者的资金,从2015年9月11日起使用胡晓麒本人账户进行二级市场投资,于2016年8月8日至10月31日将资金全部转入其他人账户,使用他人账户进行二级市场投资。该行为违反了朴道投资、朴道瑞富的内部管理制度,显示其内控制度未能有效执行,违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十七条及《会员管理办法》第三十七条第四项规定。

  《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十七条规定:私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。

  《会员管理办法》第三十七条规定了会员及从业人员从事投资基金管理业务不得存在的十二项行为,其中第四项规定为"未按照审慎经营和专业经营的原则,建立科学、合理、有效的风险控制制度和业务隔离制度,无法有效防范利益冲突、利益输送等违法违规行为或者其他经营风险,对投资者利益存在重大风险隐患" 。

  鉴于上述违规情况,基金业协会作出暂停受理朴道投资、朴道瑞富私募基金备案三个月的纪律处分。

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