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十年市场禁入!梅花生物控股股东操作股价被罚没1.22亿

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  中新经纬客户端11月9日电 8日晚间,梅花生物发布公告称,证监会决定没收控股股东孟庆山、时任董秘杨慧兴违法所得56588774.84元,其中没收孟庆山违法所得30598774.84元,处以罚款91796324.52元(合计罚没122395099.36元),并采取十年证券市场禁入措施。

  

  来源:梅花生物公告

  梅花生物在公告称,2017年5月25日,公司获悉控股股东孟庆山因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  近日,收到孟庆山转来的《行政处罚决定书》显示,中国证监会对孟庆山、时任董事会秘书杨慧兴操纵“梅花生物”价格的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。本案现已调查、审理终结。

  经查明,孟庆山、杨慧兴存在以下违法事实:

  一、孟庆山、杨慧兴操纵“梅花生物”股价的背景

  2013年梅花生物非公开发行股票,由于每股定价高于“梅花生物”股价,为确保非公开发行成功,孟庆山、杨慧兴与韩某某控制的浙大九智以及华鑫信托商定,由浙大九智及华鑫信托成立慧智8号信托参与梅花生物的股票非公开发行,并由孟庆山为信托计划本金和收益提供担保。

  2014年12月,慧智8号信托即将到期,韩某某和外贸信托发起设立九智9号信托,受让慧智8号信托的受益权。浙大九智具有九智9号信托的投资建议权,下达交易指令。孟庆山对九智9号信托本金和收益进行担保,变相延长信托计划到期期限。

  二、孟庆山、杨慧兴操纵“梅花生物”股价的实施

  孟庆山、杨慧兴为避免信托亏损以及承担担保责任,利用信息发布的优势地位,通过操控信息发布节奏,以及控制梅花生物股东胡某某增持“梅花生物”股票,操纵股价。主要情况如下:

  2014年11月5日,梅花生物发布公告称公司拟收购伊品生物股权,后来收购标的发生了影响收购的情况。“拟终止重组伊品生物”的信息在2015年7月9日即具备公告条件。但是梅花生物直到2015年8月12日收市后披露了前述拟终止重组信息。

  2015年7月8日,证监会发布《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》,在此背景下,孟庆山电话联系胡某某,说服其增持公司股票,具体增持安排由孟庆山、杨慧兴负责。

  2015年7月9日,梅花生物召开董事会、监事会和职工代表大会,审议通过了关于《梅花生物科技集团股份有限公司员工持股计划(草案)》的议案。

  2015年7月初,梅花生物半年业绩数据形成,公司上半年实现归属于上市公司股东的净利润约3.3亿元,较去年同期增长150%左右。

  梅花生物陆续在2015年7月9日、7月10日向市场公告前述3项信息。

  2015年7月18日、2015年7月30日,梅花生物自愿性披露了胡某某增持进展情况的公告。

  2015年6月至7月初,杨慧兴多次催促韩某某卖出九智9号信托持有的“梅花生物”。2015年7月上旬股市异常波动期间,杨慧兴再次电话联系韩某某,对韩某某在2015年6月份的股价高点没有卖出表达不满,并表示要解除担保。韩某某回复说浙大九智卖出“梅花生物”的目标价格调整到了10元/股。

  自2015年7月16日开始,胡某某账户连续3个交易日在二级市场增持“梅花生物”,并于2015年7月18日自愿性披露了增持进展公告。2015年7月23日,九智9号减持 “梅花生物”。胡某某账户自2015年7月27日起连续3个交易日增持“梅花生物”,并于2015年7月30日第二次自愿性披露了增持进展。九智9号于2015年7月31日减持“梅花生物”。胡某某账户分别于2015年8月3日和2015年8月5日在二级市场增持“梅花生物”,并于2015年8月6日发布了增持完成的公告。九智9号信托于2015年8月7日、8月11日和8月12日分别减持“梅花生物”。截至2015年8月12日,九智9号信托将间接持有的“梅花生物”全部清空,其中2015年7月至8月的减持均价为10.10元/股。

  三、孟庆山、杨慧兴操纵“梅花生物”的违法所得

  以2015年7月8日为基准日,计算违法所得。九智9号信托违法所得额196107712.83元,胡某某证券账户实际亏损139518937.99元。孟庆山、杨慧兴的违法所得为56588774.84元。

  证监会指出,孟庆山、杨慧兴的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的规定,构成第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条、第二百三十三条,以及《证券市场禁入规定》(证监会令115号)第五条的规定,中国证监会决定:

  没收孟庆山、杨慧兴违法所得56588774.84元,其中没收孟庆山违法所得30598774.84元,处以罚款91796324.52元,并采取十年证券市场禁入措施。

  据公开信息,梅花生物成立于1995年2月,曾用名西藏明珠股份有限公司、五洲明珠股份有限公司,2002年起生产味精,主营产品名称为:淀粉、谷氨酸、谷氨酰胺、鸡精、赖氨酸、牛磺酸、生物肥料、饲料蛋白、苏氨酸、味精、玉米胚芽。据其在半年报中介绍,公司目前是全球氨基酸产量最大、产品种类最全的企业之一,现下设有内蒙古通辽、新疆五家渠、吉林白城三大生产基地。

  梅花生物法定代表人为王爱军,第一大股东、实控人为孟庆山,持股比例达27.55%。目前,公司董秘为刘现芳,1984年生,本科学历,2006年7月加入梅花味精,历任上市公司证券部信息披露专员、信息披露主管、上市公司证券事务代表等职位。(中新经纬APP)

  【编辑:董文博】

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