带丈夫调研、给父亲写纸条荐股！女基金经理做老鼠仓获刑5年

来源：金融界网站

不是不报，时候未到。

近日，裁判文书网公布的一则刑事判决书显示，从2010年7月到2013年8月期间，基金经理蒋某“掌舵”一只公募股票型基金，她将利用职务便利获取的基金投资信息，透露给了自己的丈夫和父亲。

在三年时间内，其父亲和丈夫控制使用他人9个账户，趋同交易188只股票。她的家人依靠她“挣到了”一个亿。

带丈夫去上市公司调研、给父亲写纸条荐股

据蒋宁供述，在其任职期间，父亲有时会问有没有好股票，其就会向他推荐几只，有时怕他记性不好，还会把股票的名称写在纸上给他。推荐的股票有亚厦股份、金螳螂、碧水源、蓝色光标、康某、大华股份、歌尔声学等几十只股票。有时其父亲身体不好，或者外出旅游时，会把黄某新账户交给王某玉代为操作。

此外，蒋宁任职期间，除在家向其父亲推荐股票时王某玉在场，平时会和王某玉谈论股票，主要聊一些基本面、大盘方面的事情，有时其出差回来，也会和他聊调研公司的一些情况，觉得调研公司不错时，会顺口说准备买点，但是其不会和他说其管理的基金买卖股票的具体情况。

另据蒋宁丈夫王某玉的证言，蒋宁任职期间，在家经常和其讨论股票，说一些她自己看好的股票，说一下对个股的研究、调研情况以及看法。蒋宁回家经常带着行业精选基金当日的持仓明细，其能看到，也会和蒋宁交流公司为何会买某只股票。蒋宁去外地出差调研时，其会问她去哪家公司。调研回来后，其也会和蒋宁交流调研情况，其也曾跟随蒋宁去上市公司调研。蒋宁经常将公司的电脑和资料带回家，其都可以查看。

亲属103天筹集近1.5亿元，二审改判有期徒刑五年

2019年6月10月，山东省青岛市中级人民法院一审宣判，被告人蒋某作为基金管理公司从业人员，违反规定，利用因职务便利获取的未公开信息，明示或暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。蒋某到案后如实供述了部分犯罪事实，退缴了部分违法所得，依法对其从轻处罚。

法院一审判决蒋某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑6年6个月，并处罚金人民币1.14亿元。扣押在案的违法所得人民币8000万元依法没收，由扣押机关依法上缴国库；剩余违法所得人民币3356余万元继续追缴，上缴国库。

宣判后，蒋某不服，提出上诉。在二审期间，蒋某亲属代蒋某向法院退缴违法所得3356余万元，缴纳罚金人民币1.14亿元。

最终，山东省高院二审认定，上诉人蒋某的行为构成利用未公开信息交易罪。鉴于其案发后主动到案，如实供述部分犯罪事实，二审期间其亲属代为退缴部分违法所得，缴纳全部罚金，依法可对其酌情从轻处罚，辩护人要求对上诉人蒋某从轻处罚的辩护意见成立。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，但量刑不当，予以纠正。决定撤销原判主刑量刑部分，上诉人蒋某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑五年。