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女经理做老鼠仓获刑,亲属103天筹集近1.5亿元,为其减刑18个月

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  《中国经济周刊》记者 孙庭阳|北京报道

  近日,裁判文书网公布了《蒋宁利用未公开信息交易罪二审刑事判决书》,判决书显示,时任华宝兴业某基金经理蒋宁犯有利用未公开信息交易罪,她的亲属在一审和二审期间的103天内筹集了1.4756亿元,缴清了蒋宁被罚没违法所得和罚金,使得蒋宁刑期从6年6个月降为5年。

  在这么短的时间内,筹集到如此大笔现金,是谁?

  一审二审间隔103天 ,代蒋宁缴纳1.4756亿

  判决书显示,蒋宁做老鼠仓合计盈利1.14亿元,被罚没1.14亿元,并处罚金1.14亿元。

  2019年6月10日,山东青岛中级法院对蒋宁一审宣判,蒋宁在2010年7月至2013年8月管理华宝兴业行业精选(编者注:现已更名为华宝行业精选)期间,透露基金的投资信息给自己父亲蒋某、丈夫王某玉,使得两人借用他人股票账户操作股票,合计盈利1.14亿元。

  法院认为,蒋宁犯有利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑6年零6个月,并处罚金1.14亿元,要在判决生效后1个月内缴纳;对扣押在案的8千万元违法所得予以没收,剩余违法所得3356万元继续追缴。

  蒋宁所为被统称老鼠仓,基本套路是大资金在买入股票之前,将信息透露给他人,他人先行买入,等大资金买入股价上涨要卖出时,他人再先卖出,获取盈利。

  我国《刑法》规定,犯有利用未公开信息交易罪,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,违法所得要追缴,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  对于一审,蒋宁不服,提出上诉。

  103天后,即2019年9月21日,蒋宁案二审宣判。判决书显示,在二审期间,蒋宁亲属代蒋宁退缴了违法所得3356万元,缴纳罚金1.14亿元。法院认为,蒋宁亲属代为退缴部分违法所得,缴纳全部罚金,依法可酌情从轻处罚,蒋宁被判处有期徒刑5年。

  在蒋宁的判决书中,蒋宁的直系亲属包括丈夫王某玉、父亲蒋某。

  那么,究竟是谁代缴了违法所得及罚金1.4756亿元?

  蒋宁丈夫王某玉,无业,做老鼠仓盈利1.08亿

  判决书披露,蒋宁丈夫王某玉,从1998年开始炒股,2009年在中信建投北京西路营业部开有证券账户,蒋宁入职华宝兴业基金公司(编者注:现已更名为华宝基金公司)之后,王某玉注销。他没有正式工作,大部分时间都是协助他大哥做股票。

  王某玉透露,他想把家里的资金通过炒股的方式进行财富增值,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,他挣了大约一个亿。

  在蒋宁管理基金期间,王某玉通过自己控制的股票账户,成交522只股票,按照"前五后二"认定标准,其中402只与华宝兴业行业精选趋同,占比77%,趋同股票累计获利1.08亿元。

  "前五后二"是指老鼠仓账户买卖股票前五个交易日及后两个交易日内,与大资金买卖股票和交易方向都相同。

  在判决书中,王某玉叙述了自己在2010年至2013年曾购买过的26只股票,《中国经济周刊》记者统计,其中一些股票被华宝兴业行业精选多个季度重仓持有,持有期间股价涨幅不菲,先行买入及早卖出收益更多。

  

  数据来源:蒋宁宣判书及华宝兴业行业精选季报

  案发后,王某玉代蒋宁退赃8000万元。

  蒋宁父亲蒋某盈利超蒋宁,蒋虹又是何许人?

  蒋宁的父亲蒋某,从1997年退休以后就开始炒股,在他女儿蒋宁到华宝兴业公司工作后,就把名下的账户关掉了。

  蒋某同样是利用别人账户炒股。蒋宁在家吃饭时,蒋某会问蒋宁有什么好股票,蒋宁就给他推荐几只,有少数时候,蒋宁直接跟他说某个或某几个股票好,让他买一点。有时蒋宁在家中,将她认为好的股票写在纸条上交给蒋某。

  据蒋某描述,他往该账户内投入了约四五百万,2013年停止使用时,账户中有六七百万元资金,炒股盈利大约二百万元左右。

  照此计算,蒋某账户盈利40%~50%,盈利能力超越蒋宁管理的基金。蒋宁管理华宝兴业行业精选期间,基金盈利30.32%,跑输她老父亲的账户。

  查阅蒋宁被刑拘之前的任职信息,另一人物蒋虹浮出水面。

  2017年3月15日,因涉嫌犯利用未公开信息交易罪被刑事拘留前,蒋宁是上海青沣资产管理中心(以下简称青沛资产)执行事务合伙人。

  天眼查APP显示,在2013年8月22日蒋宁从华宝兴业基金离职前的一个月,即2013年7月24日,青沛资产成立。

  在2015年3月,蒋宁出资500万元,受让老股东股权,成为青沛资产的两位股东之一。

  

  截图来源:天眼查APP

  2016年1月,青沛资产新增了3个股东,蒋虹是其中之一,此人出资20万元,出资额在几个股东中最少,却是青沛资产的法定代表人。

  在蒋宁被拘留的后一周,即2017年3月22日,她转让了青沛资产的股权,她转出额恰好与蒋虹增加额相同。蒋虹仍旧是青沛资产的法定代表人,同时是最大出资人、最终受益人。

  蒋虹与蒋宁,是简单的姓氏相同,还是有着其它关系?

  责编:杨百会

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  带丈夫调研、给父亲写纸条荐股!女基金经理做老鼠仓获刑5年

  不是不报,时候未到。

  近日,裁判文书网公布的一则刑事判决书显示,从2010年7月到2013年8月期间,基金经理蒋某“掌舵”一只公募股票型基金,她将利用职务便利获取的基金投资信息,透露给了自己的丈夫和父亲。

  在三年时间内,其父亲和丈夫控制使用他人9个账户,趋同交易188只股票。她的家人依靠她“挣到了”一个亿。

  带丈夫去上市公司调研、给父亲写纸条荐股

  据蒋宁供述,在其任职期间,父亲有时会问有没有好股票,其就会向他推荐几只,有时怕他记性不好,还会把股票的名称写在纸上给他。推荐的股票有亚厦股份、金螳螂、碧水源、蓝色光标、康某、大华股份、歌尔声学等几十只股票。有时其父亲身体不好,或者外出旅游时,会把黄某新账户交给王某玉代为操作。

  此外,蒋宁任职期间,除在家向其父亲推荐股票时王某玉在场,平时会和王某玉谈论股票,主要聊一些基本面、大盘方面的事情,有时其出差回来,也会和他聊调研公司的一些情况,觉得调研公司不错时,会顺口说准备买点,但是其不会和他说其管理的基金买卖股票的具体情况。

  另据蒋宁丈夫王某玉的证言,蒋宁任职期间,在家经常和其讨论股票,说一些她自己看好的股票,说一下对个股的研究、调研情况以及看法。蒋宁回家经常带着行业精选基金当日的持仓明细,其能看到,也会和蒋宁交流公司为何会买某只股票。蒋宁去外地出差调研时,其会问她去哪家公司。调研回来后,其也会和蒋宁交流调研情况,其也曾跟随蒋宁去上市公司调研。蒋宁经常将公司的电脑和资料带回家,其都可以查看。

  亲属103天筹集近1.5亿元,二审改判有期徒刑五年

  2019年6月10月,山东省青岛市中级人民法院一审宣判,被告人蒋某作为基金管理公司从业人员,违反规定,利用因职务便利获取的未公开信息,明示或暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。蒋某到案后如实供述了部分犯罪事实,退缴了部分违法所得,依法对其从轻处罚。

  法院一审判决蒋某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑6年6个月,并处罚金人民币1.14亿元。扣押在案的违法所得人民币8000万元依法没收,由扣押机关依法上缴国库;剩余违法所得人民币3356余万元继续追缴,上缴国库。

  宣判后,蒋某不服,提出上诉。在二审期间,蒋某亲属代蒋某向法院退缴违法所得3356余万元,缴纳罚金人民币1.14亿元。

  最终,山东省高院二审认定,上诉人蒋某的行为构成利用未公开信息交易罪。鉴于其案发后主动到案,如实供述部分犯罪事实,二审期间其亲属代为退缴部分违法所得,缴纳全部罚金,依法可对其酌情从轻处罚,辩护人要求对上诉人蒋某从轻处罚的辩护意见成立。原审判决认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,审判程序合法,但量刑不当,予以纠正。决定撤销原判主刑量刑部分,上诉人蒋某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年。

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