费尽心机操纵股价，这位“大佬”被罚没5亿元，还被A股终身拉黑！

9月8日晚间，证监会官网挂出对凯瑞德（现ST凯瑞）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。在2014年8月至2015年6月期间，吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票，并控制上市公司发布信息操纵股价，证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款，合计罚没款高达5.13亿元。此外，吴联模还被处以终身市场禁入措施。

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在在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等利好信息刺激之下，凯瑞德股价自2014年8月的7元左右开始上涨，期间股价一度高达43.50元。疯狂炒作之后，凯瑞德开始了漫长下跌之路，如今公司股价在5元左右徘徊，市值也缩水到9亿元。

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借用36个账户操纵股价

处罚决定书显示，2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德”。涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股，占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股，占上市公司总股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外，亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组）。

吴联模还采用多种手段操纵“凯瑞德”股价。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征。

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此外，吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息。2015年3月19日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”13839000股，占该上市公司总股本的7.86%，吴联模增持“凯瑞德”比例超过5%；2015年6月12日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”2366782股，占该上市公司总股本的1.34%，吴联模减持“凯瑞德”比例超过5%。在涉案期间，吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时，均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

被罚没合计5.1亿元，终身市场禁入

证监会认为，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为，违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定，决定：

对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532万元，并处以4.26亿元的罚款；

对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。

综上，没收吴联模违法所得8532万元，并处以4.27亿元的罚款，罚没款合计5.1亿元。

另据市场禁入决定书，当事人吴联模作为上市公司实际控制人，利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息，操纵“凯瑞德”股价，获利金额巨大，已严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，依据2005年证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条第四项的规定，证监会决定：对吴联模采取终身市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾屡次受罚

据券商中国，凯瑞德前身为国企山东德棉集团控股的德棉股份。在德棉股份2006年上市后，第二年便开始亏损，第三年便谋划“卖壳”，但多次“遇人不淑”。2001年，吴联模通过第五季实业协议收购ST德棉，并将公司改名为凯瑞德。

在吴联模的资本野心下，凯瑞德同样多次谋求转型，但从结果来看，大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影。在赚得盆满钵盈之后，2017年3月，凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因，申请辞去在公司担任的一切职务。2017年7月，凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人。

吴联模、第五季实业和凯瑞德的违法违规之举，已经遭到了监管的高度注意。据凯瑞德公告信息显示，2016年10月底，凯瑞德被证监会立案调查。此后，2016年12月底，凯瑞德发布公告称，公司收到董事长吴联模通知，证监会于2016年12月27日向其下达了《调查通知书》。2017年6月，证监会再次对第五季实业和吴联模一同立案调查。

此后，随着监管部门调查的不断深入，相关结果也水落石出。2019年6月，由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载，第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款，吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款。

2019年10月，对于凯瑞德未按照规定披露两起重大诉讼的问题，证监会对公司予以60万元的顶格处罚，并对吴联模处于30万元的罚款，其他董监高分别处以3万-10万余的罚款。

编辑|李净翰 王嘉琦 杜恒峰

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